为规范和引导证券公司合规、审慎开展股票质押式回购交易业务，有效防范和化解业务风险，根据《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(2018年修订)》等相关规定，深交所制定了《深圳证券交易所证券交易业务指引第1号——股票质押式回购交易风险管理》现予以发布，自2022年1月1日起施行。

该指引适用于证券公司在深圳证券交易所开展股票质押回购；证券公司开展股票质押回购，应当以服务实体经济为主要目标，防范业务风险，规范业务运作。

此外，证券公司应当按照健全、合理、制衡、独立的原则，建立完备的股票质押回购风险管理制度和内控机制，规范重大业务审核决策流程，增强风险自我防范和约束能力。

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