11月15日，粤开证券（830899.NQ）近日发布关于收到中国证监会行政许可申请中止审查通知书的公告。公告显示，因粤开证券被立案调查，证监会决定中止对其股票定向发行申请的审查。

图表来源：粤开证券公告

为进一步补充资本金，优化财务结构，粤开证券于今年4月宣布启动定增计划。随后在7月29日，股转系统对粤开证券此次股票定向发行出具无异议意见。8月11日，粤开证券的股票定向发行申请获证监会受理。

而在9月29日，粤开证券收到证监会一纸立案告知书。公告显示，粤开证券在山东胜通集团股份有限公司发行债券承销业务中涉嫌未勤勉尽责，被证监会立案调查。这实际上是其前身“联讯证券”的历史遗留问题。2017年至2018年期间，原联讯证券作为胜通集团发行的3期私募债的主承销商和受托管理人，涉嫌未勤勉尽责。

图表来源：粤开证券公告

有分析人士指出，从时间线上来看，增资事项暂停是粤开证券被立案调查的自然延续。根据《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》（下称《规定》）第二十二条，在审查申请材料过程中，申请人因涉嫌违法违规被行政机关调查，或者被司法机关侦查，尚未结案，对其行政许可事项影响重大，应当作出中止审查的决定，通知申请人。

《规定》第二十三条也指出，因上述规定情形中止审查的，在该情形消失后，证监会恢复审查，通知申请人。这意味着对粤开证券而言，恢复定增审核与立案调查结束密切相关。

对于此次股票定向发行被中止审查，粤开证券表示，不会影响其通过增资和走特色精品路线跻身行业前列的信心和决心，将持续关注后续进展情况，及时根据相关规则向证监会申请恢复审查。

头图来源：图虫